SEC老板克莱顿希望解决信托规则和股东提案

2018-12-02 12:15:03

作者:莘碗

华盛顿(路透社) - 美国最高证券监管机构周三发现了一些他想解决的问题,包括找到劳工部规则的“共同点”,要求提供投资建议的经纪人将其客户的利益置于他们自己的潜在佣金之前

美国证券交易委员会主席杰伊克莱顿在美国商会露面时对劳工部所谓的“信托规则”提出了一些担忧,该规则旨在减少提供退休投资建议的经纪人之间的利益冲突

消费者团体推动奥巴马政府统治,称过高的费用会影响所需的退休收入

金融公司反对它,称它限制了消费者的选择

劳工部正在征求关于是否废除或修改该规则的意见

美国证券交易委员会是负责编写自己的信托规则的经纪人的主要监管机构,它也要求公众权衡

“如果我们这里的任何方向导致个人的选择大幅度减少,那将是非常令人失望的

投资者,“克莱顿说,回应华尔街公司提出的批评

他补充说,如果经纪人如何在美国证券交易委员会和劳工部之间提供建议,就会有两个截然不同的监管制度

在没有提供任何潜在变化细节的情况下,克莱顿还表示,他希望解决股东提案的激增问题,以及电力代理咨询公司对公司治理的掌握

他询问少数股东的“特殊利益”是否会导致“普通股东”的成本增加,并表示美国证券交易委员会正在密切关注代理咨询公司的“相当大的影响力”

商会先前起诉政府,以防止信托规则的实施

它还呼吁改革管理股东提案的规则以及代理顾问在公司选举中的作用

激进投资者已经推翻了该商会的一些建议,称这一过程正在发挥作用,并指出大型资产管理公司愿意支持一度被认为分散注意力的提案

今年5月,贝莱德公司(BlackRock Inc)支持一项措施,呼吁埃克森美孚公司(Exxon Mobil Corp)报告其面临的气候变化风险

克莱顿重申了他的承诺,即让公司上市更具吸引力,这一目标促使唐纳德特朗普总统提名他担任美国证券交易委员会的最高职位

他回答了观众的一些问题,但后来拒绝与一小群希望了解其计划细节的记者发言

Ross Kerber在波士顿的补充报道