随着美国对华尔街滥用行为的打击,债券交易商面临重审

2018-10-01 05:02:03

作者:袁攻碾

1月3日 - 一位前Jefferies Group Inc债券交易员正在康涅狄格州联邦法院重审他是否向客户谎称抵押债券价格以提高利润

在联邦上诉法院驳回原定罪名和两年监禁刑期后的13个月内,杰西·利特瓦克(Jesse Litvak)的重审,以及周三的陪审团选择和周四的公开辩论

但它给了美国检察官一个新的机会,可以打击据称在债券市场上欺骗性的华尔街销售策略,并可以加强对其他几个交易员的诉讼

杜克大学(Duke University)法学教授詹姆斯•考克斯(James Cox)表示,“重审将清除债券交易商是否可以通过错误地代表价格来增加利润,这可能会扭曲交易和资本形成

” “是否有人依赖这些信息与起诉无关;关于基本行为是否应受到谴责的全部内容

“Litvak的律师C.J.Mahoney拒绝发表评论,美国检察官Deirdre Daly在康涅狄格州的发言人也拒绝发表评论

Litvak在康涅狄格州斯坦福德的Jefferies工作,于2013年1月被指控误导客户关于2009年至2011年的债券价格

据称,Leucadia National Corp部门的利润增加了约225万美元,以及他自己的工资

利特瓦克曾表示,他的客户都是老练的投资者,他们对交易对手告诉他们的行为“天生持怀疑态度”,并且会知道他是否在欺骗他们

2014年3月,Litvak在第二届美国巡回上诉法院获得了缓刑

该法院驳回了与被称为“麻烦资产救助计划”的联邦救助计划相关的欺诈指控,并称首席法官珍妮特·霍尔(Janet Hall)负责监督审判,错误地排除了辩方的专家证词

但它下令对10项证券欺诈罪进行再审,并表示尽管存在错误,但Litvak的失实陈述可能对客户至关重要

霍尔将监督纽黑文联邦法院预计的为期三周的重审

Litvak和他的家人于2015年搬到了佛罗里达州.Jefferies在2014年3月支付了2500万美元,以解决美国对其如何监督交易员的调查

检察官指控至少有六名其他类似不法行为的交易员

前野村控股公司(Nomura Holdings Inc)的交易员罗斯夏皮罗(Ross Shapiro),迈克尔格拉明斯(Michael Gramins)和泰勒彼得斯(Tyler Peters)面临2月底的审判,而前Cantor Fitzgerald交易员David Demos上个月被起诉

与此同时,前苏格兰皇家银行集团的交易员Matthew Katke和Adam Siegel对类似的指控表示认罪

检察官可以要求他们在Litvak的重审中作证

案件是美国诉Litvak,美国康涅狄格州地区法院,第13-cr-00019号